日本证券业协会16日宣布对涉及内幕交易的日本最大券商野村证券公司处以3亿日元(约合400万美元)业内罚金。
这是迄今日本证券业协会对会员券商下达的最高处罚金额。日本证券业协会表示，野村证券未能充分掌握法人相关信息和证券业务营业实况，没有发挥公司内部监管功能。协会还要求野村证券制定改进措施并报告整顿结果。
日本证券交易监管部门此前的调查显示，野村证券在担当东京电力、瑞穗金融集团、国际石油开发帝石三家企业的股票增发承销商时，其内部营业人员向个别金融机构和基金投资人士透露内部信息，导致出现一些不正当股票交易。(记者 冯武勇)
