今年9月24日,郭树清再次表示,严厉打击内幕交易已成为当前证券执法工作重中之重。内幕交易是资本市场顽症,严重破坏“三公”原则和社会诚信,扰乱市场秩序,损害投资者合法权益。当前防控内幕交易依然任重道远,需社会各方积极参与,共同构建严密防备的综合防控体系。
新股发行制度落地 “三高”现象得缓解
由于“三高”现象的存在,新股发行体制改革历来成为投资者最为关注的“改革”项目。而证监会也将新股发行体制改革放在了2012年改革首位。2012年1月,郭树清在部署2012年资本市场改革和监管工作时表示,要积极稳妥地推进证券期货领域的改革开放,新股发行体制、债券市场、场外市场、退市机制、行政审批制度等成为改革重点。
2012年4月28日,证监会发布的《进一步深化新股发行体制改革指导意见》并正式实施,指导意见进一步细化并明确会计师事务所的职责要求;对发行人公司治理结构提出进一步要求;明确发行人及其主承销商可以在核准批文有效期内自主选择发行时间窗口;进一步明确在发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%(采取其它方法定价的比照执行)的情形下,发行人需要补充披露信息的内容及程序;进一步明确对违法违规行为的处罚措施,从严监管。
6月13日,深交所发文表示,今年新股改革实施以来至6月8日,新股定价水平渐趋合理,高市盈率、高发行价以及超募资金过多的现象有所缓解;新股上市首日开盘收盘价格变动幅度显著降低;新股上市后,机构投资者卖出新股及买入新股的比例略有提高等特点。
11月11日,针对“近日有新股遭爆炒、新股发行制度是否走回头路”的提问,郭树清表示,新股发行制度改革是有成效的,今年以来平均发行市盈率降到30倍以下,而去年是48倍;首日交易价格也比去年同期出现20%的下降。